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华林证券被责令限期改正董事长遭公开谴责

科普 2024年08月23日 01:04 7341 admin

8月20日，华林证券公告披露，近日，公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》。

经查，华林证券存在四方面问题，一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

上述问题反映出华林证券内部控制不完善，违反了相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，华林证券被责令限期改正董事长遭公开谴责林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局对其予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

（文章来源：大河财立方）

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